ООО Portfolio Investments применяет меры по противодействию легализации доходов, финансированию терроризма и идентификации клиентов в соответствии с законодательством, требованиями регулятора и риском конкретных отношений или сделки.
Настоящий обзор не является полной внутренней политикой контроля и не ограничивает право компании запросить дополнительные сведения или отказаться от сотрудничества.
Риск-ориентированная проверка
Объём и глубина проверки зависят от типа клиента, структуры собственности, юрисдикции, услуги, продукта, источника средств, канала взаимодействия и иных факторов риска.
- Личность и юридическое существование
- Структура собственности и конечные бенефициарные владельцы
- Полномочия руководителей, подписантов и представителей
- Цель и предполагаемый характер отношений
- Источник средств или состояния, если применимо
Скрининг и углублённая проверка
Клиенты, бенефициарные владельцы и связанные лица могут проверяться по применимым санкционным перечням, спискам публичных должностных лиц и источникам негативной информации.
Случаи повышенного риска могут потребовать согласования руководством, дополнительных документов, независимой проверки, углублённого анализа источника средств или состояния и более частого обновления данных.
Текущий мониторинг
Данные могут обновляться в течение отношений. Деятельность сопоставляется с известным профилем, ожидаемой целью и применимыми правовыми требованиями.
Компания вправе приостановить или не принять поручение, пока сведения являются неполными, противоречивыми или находятся на проверке.
Записи, конфиденциальность и сообщения
Документы KYC, решения и сведения об операциях хранятся в течение установленных законом и регулятором сроков и защищаются средствами контроля доступа и безопасности.
В предусмотренных законом случаях сведения передаются компетентным органам. Компания может быть не вправе сообщать лицу о направлении сведений, проверке или ограничении.
Обязанности клиента
Клиенты и представители обязаны предоставлять точные, полные и актуальные сведения и своевременно сообщать о существенных изменениях.
- Не предоставлять ложные, изменённые или вводящие в заблуждение документы
- Раскрывать собственность, полномочия и экономическую цель деятельности
- Своевременно отвечать на обоснованные запросы информации
- Использовать счета и услуги только в законных целях
Принятие клиента и контакты
Portfolio Investments вправе отказать, ограничить, приостановить или прекратить отношения либо операцию, если не выполнены правовые, регуляторные, санкционные, риск-требования или требования к информации. Компания не всегда может подробно объяснить принятое решение.
Вопросы по онбордингу: info@piamg.uz. Не отправляйте пароли, данные доступа или оригиналы документов, удостоверяющих личность, через публичную форму.
Есть вопросы по документу?
Свяжитесь с Portfolio Investments и укажите соответствующую политику или раздел.